Ciclo del progetto Il ciclo del progetto è la sequenza di azioni per la pianificazione e l'esecuzione di un progetto. Il ciclo del progetto è anche chiamato ciclo di vita del progetto. La descrizione del ciclo del progetto nei vari materiali di gestione del progetto può essere diversa. Ma in ogni caso tre aspetti sono comuni: 1). In ogni fase (fase) vengono prese le decisioni e si ottengono uno o più risultati. Ogni fase differisce nella composizione dei partecipanti coinvolti nell'esecuzione della fase. 2). Le fasi di un ciclo vengono eseguite in sequenza: ciascuna fase deve essere completata affinché la fase successiva venga completata con successo. 3). L'esperienza dei progetti completati viene utilizzata nello sviluppo di progetti futuri.

Fasi del ciclo del progetto Identificazione del progetto; Preparazione (progettazione) del progetto; Implementazione e monitoraggio del progetto; Valutazione dei risultati del progetto. Per avere un quadro più completo, è necessario integrare questo elenco con due fasi, che influenzano in modo significativo la preparazione e l'attuazione del progetto. In primo luogo, un progetto complessivamente giustificato deve essere coerente con la strategia di sviluppo della comunità locale, della regione, del settore e del paese nel suo insieme. Pertanto, prima di identificare il progetto, c'è un'altra fase: lo sviluppo di una strategia. In secondo luogo, dopo che il progetto è stato preparato e la necessità della sua attuazione è stata giustificata, si deve prendere una decisione sul suo finanziamento. Tenendo conto di quanto sopra, otteniamo finalmente il seguente ciclo di progetto, composto da 6 fasi

Ciclo del progetto 1. Strategia 6. Valutazione finale 5. Attuazione e monitoraggio 2. Identificazione 3. Preparazione e valutazione 4. Finanziamento

La costruttività del concetto di ciclo di progetto risiede nel fatto che consente di scomporre tutte le attività estese coinvolte nella preparazione e implementazione di un progetto in tipologie di attività più visibili, e quindi di applicare i propri approcci e metodi di gestione specifici. per ciascuno di essi. Il concetto di gestione del ciclo di progetto descrive la metodologia per la gestione delle attività e le procedure decisionali utilizzate durante il ciclo di vita di un progetto. Il ciclo del progetto di diverse organizzazioni può differire da questo a seconda delle procedure adottate. Ad esempio, il ciclo del progetto della Banca Mondiale divide la fase di “Preparazione e Valutazione” in due “Preparazione” e “Valutazione”. Questo perché, secondo le procedure bancarie, il paese mutuatario è responsabile della preparazione del progetto e la Banca Mondiale è responsabile della valutazione della proposta di progetto. Anche la durata di ciascuna fase può variare in modo significativo, da alcune settimane a diversi anni. Ad esempio, la durata della fase di "Preparazione" della Banca Mondiale può variare da 1 anno a 3 anni.

1). Strategia Un progetto ben fondato deve rispettare la strategia di sviluppo, e quindi la sua presenza è un prerequisito affinché il progetto raggiunga i risultati desiderati che gli consentiranno di superare i problemi di sviluppo identificati nella strategia. La strategia definisce gli obiettivi di sviluppo strategico e delinea le modalità per raggiungerli. La strategia dovrebbe anche elencare le questioni relative allo sviluppo e stabilire le priorità. Si possono distinguere strategie nazionali, settoriali (di settore), regionali e locali. Ad esempio, una strategia sanitaria settoriale può fissare i seguenti obiettivi: aumentare l’aspettativa di vita, ridurre la mortalità infantile, migliorare lo stato di salute. Gli obiettivi di una strategia del settore agricolo potrebbero essere: aumentare i redditi degli agricoltori, aumentare la produttività del bestiame (produttività), aumentare la produzione di grano.

2). Identificazione del progetto Se assumiamo che la strategia sia nota, in realtà l'inizio del ciclo del progetto è la fase di identificazione del progetto, in cui viene definita l'idea del progetto. In questa fase è necessario analizzare i problemi che devono affrontare i gruppi di persone e che devono essere risolti per garantire lo sviluppo. Il processo di analisi del problema identifica e valuta le esigenze che il progetto affronterà.

La fonte delle informazioni per identificare i progetti è: - Strategia e obiettivi elencati nella strategia; - Progetti precedenti; - Proposte dei candidati; - Risultati della ricerca socioeconomica; - Proposte di donatori e investitori. In questa fase viene valutata la pertinenza del progetto, sia dal punto di vista del rispetto degli scopi e degli obiettivi della strategia, sia dal punto di vista del destinatario.

Rilevanza (rilevanza) La rilevanza (rilevanza) è la corrispondenza del progetto alle reali esigenze del destinatario e alla strategia. In questa fase è importante determinare quale contributo darà il progetto allo sviluppo del Paese, del settore (industria) o del territorio. In parole povere è necessario rispondere alle seguenti domande: * Quali sono le priorità dei problemi di sviluppo del Paese, dell'industria, del territorio? * Chi ha bisogno del progetto? * Perché è necessario il progetto? (quali problemi risolverà e quali bisogni soddisferà).

La conoscenza delle esigenze prioritarie di sviluppo è una condizione necessaria per l'identificazione del progetto. Ma è altrettanto importante identificare un progetto che sia in linea con gli obiettivi e il potenziale della tua organizzazione. Pertanto, il processo di formulazione del progetto prevede un'analisi dei problemi di sviluppo nel paese con una valutazione dei bisogni dei gruppi di persone, delle capacità istituzionali e degli obiettivi della vostra organizzazione. Esempio: il Ministero della Salute sta analizzando un problema: un alto livello di morbilità tra i neonati. È facile comprendere che i beneficiari del progetto saranno i bambini e i loro genitori. Tuttavia, non è facile identificare i bisogni specifici di questa categoria che ridurranno la morbilità tra i neonati. Potrebbero trattarsi di malattie dei neonati causate da una cattiva alimentazione della madre e del bambino, dalla scarsa qualità dell'acqua, dalla scarsa igiene, dall'assistenza medica insufficiente, ecc. È chiaro che non tutti questi problemi possono essere risolti dal Ministero della Salute, ma richiedono il coinvolgimento della gestione e dell'autogoverno degli altri enti pubblici.

3). Preparazione e valutazione Una volta identificato il progetto, ovvero determinata l'idea progettuale e giustificata l'adeguatezza della sua attuazione, inizia la fase di preparazione e valutazione. In questa fase viene sviluppato un piano di progetto (design del progetto). Per sviluppare un piano di alta qualità, è necessario determinare un elenco di lavori (eventi) che devono essere eseguiti per ottenere i risultati desiderati e soddisfare le esigenze identificate nella fase di Identificazione. In questa fase viene anche sviluppato un programma per il completamento del lavoro nel tempo e vengono determinate le risorse necessarie per completarlo.

Durante il processo di elaborazione del progetto, è necessario rispondere alle seguenti domande: * Perché è necessario il progetto? (Obiettivi generali e Obiettivi del progetto). *Che cosa intende raggiungere il progetto? (Risultati del progetto). * Come prevede il progetto di ottenere risultati? (Attività). * Quali fattori esterni influenzano il successo del progetto? (Ipotesi e fattori di rischio). * Come si può misurare l'efficacia di un progetto? (Indicatori). *Quali fonti verranno utilizzate per ottenere gli indicatori? (Fonti di informazione per la verifica). *Quali risorse sono necessarie per il progetto? (Risorse e costi).

NB Vale la pena ricordare che un errore comune è sostituire l'obiettivo del progetto con un mezzo per raggiungerlo. Ad esempio, l'obiettivo di un progetto di sviluppo non può essere la costruzione di una conduttura idrica (un mezzo), ma dovrebbe essere, ad esempio: garantire il consumo di una quantità sufficiente di acqua di alta qualità da parte della popolazione del villaggio per 30 anni.

Fattibilità e sostenibilità In questa fase viene effettuata anche una valutazione della fattibilità e della sostenibilità del progetto. È necessario distinguere tale valutazione, detta anche valutazione iniziale (Appraisal), da quella finale (Evaluation). Fattibilità (fattibilità) risponde alla domanda: il progetto può essere praticamente implementato con i vincoli e le opportunità esistenti? La sostenibilità (vitalità) riflette la capacità di un progetto di fornire benefici dai suoi risultati una volta completato.

NB Le tre caratteristiche elencate (rilevanza, fattibilità, sostenibilità) sono fondamentali al momento di decidere sulla realizzazione di un progetto e, di conseguenza, sul suo finanziamento. Solo rispondendo positivamente prima dell’inizio del progetto possiamo garantire che il progetto fornirà effettivamente vantaggi pratici e raggiungerà i suoi obiettivi. Nella pratica mondiale, ci sono abbastanza esempi di progetti i cui risultati sono stati ospedali senza pazienti, medici o medicinali, scuole senza studenti o insegnanti, fabbriche senza elettricità, acqua o mercato di vendita, strade senza trasporti, ecc. Le caratteristiche di rilevanza, fattibilità e sostenibilità vengono utilizzati in tutte le fasi del ciclo del progetto, dall'identificazione alla valutazione finale.

Esempi Se una scuola di nuova costruzione con 1.000 studenti ne ha solo 300, potrebbe non esserci una reale necessità di costruirla, ovvero il progetto non soddisfa il requisito di adeguatezza. Se l’ospedale costruito non riesce a reclutare un numero sufficiente di specialisti e a coprire le spese operative per un funzionamento completo e ininterrotto, la valutazione della sostenibilità del progetto è errata. Se la rete idrica costruita non riesce a soddisfare il fabbisogno di acqua potabile della popolazione come previsto, è possibile che la fattibilità del progetto sia stata valutata in modo errato. Esiste un numero sufficiente di esempi pratici in cui i progetti non hanno raggiunto i loro obiettivi a causa della mancata considerazione dei fattori di fattibilità e sostenibilità.

In uno dei paesi della CSI, nell'ambito di progetti sanitari, sono stati acquistati moderni tipi di attrezzature per le istituzioni sanitarie regionali al fine di migliorare la qualità dei servizi forniti. Un'analisi dell'efficacia dell'utilizzo delle attrezzature fornite, effettuata un anno dopo, ha mostrato che in alcune regioni le attrezzature non vengono utilizzate e la popolazione continua a recarsi alle cliniche centrali per ricevere i servizi medici necessari. La ragione di questo stato di cose era la mancanza di personale medico e tecnico sufficientemente qualificato in grado di lavorare su attrezzature moderne e complesse. Un altro esempio pratico, realizzato sempre in uno dei paesi della CSI, è un progetto volto a dotare le scuole secondarie di moderne attrezzature informatiche. Dopo l'attuazione del progetto, l'analisi ha dimostrato che il 20% delle scuole non può utilizzare appieno le attrezzature fornite a causa di problemi di accesso a Internet, mancanza del software necessario e qualifiche insufficienti del personale scolastico. In effetti, questi esempi mostrano che la fattibilità di questi progetti nelle condizioni specifiche di una determinata regione non è stata studiata in modo sufficientemente approfondito, per cui gli obiettivi del progetto non sono stati raggiunti.

4). Implementazione e monitoraggio del progetto Nella fase di implementazione e monitoraggio, i piani e le decisioni prese durante la pianificazione vengono implementati al fine di ottenere i risultati pianificati e raggiungere gli obiettivi prefissati. Il compito del project manager è quello di garantire che tutte le attività del progetto siano svolte in conformità con il piano approvato e che i risultati pianificati siano raggiunti. Deve garantire l'attuazione del progetto in tre componenti: tecnica, finanziaria e tempo di esecuzione.

Il termine “esecuzione tecnica” si riferisce alla produzione dei risultati del progetto e alla loro qualità, che garantirà il raggiungimento degli obiettivi desiderati del progetto. Pertanto, l’implementazione deve garantire che le attività pianificate siano completate in tempo, secondo i costi pianificati, e garantire che i risultati pianificati siano raggiunti con la qualità richiesta. Per implementare il progetto, viene reclutato un team di progetto, vengono conclusi contratti con subappaltatori per la fornitura di attrezzature e materiali, l'esecuzione del lavoro e la fornitura di servizi. Durante l'esecuzione viene monitorato il processo di attuazione del progetto, che costituisce uno strumento per la gestione del progetto.

Il monitoraggio è il processo di misurazione dell'avanzamento del progetto e degli scostamenti dei risultati, dei tempi e dei costi rispetto a quelli pianificati. Il monitoraggio è un processo continuo che deve essere portato avanti durante l’intero periodo del progetto. Durante il processo di monitoraggio è necessario: valutare i risultati ottenuti e la loro qualità (monitoraggio tecnico); controllare l'utilizzo delle risorse assegnate (monitoraggio finanziario); monitorare la tempestività di attuazione delle attività pianificate e il conseguimento dei risultati attesi (monitoraggio temporale).

NB Se i risultati del monitoraggio mostrano scostamenti nei costi, nei tempi e nei risultati attesi rispetto a quelli pianificati, il project manager deve analizzarne le ragioni e decidere di modificare i piani. Se necessario, questi cambiamenti devono essere concordati dai beneficiari, dal donatore, dal team di progetto e dalle altre parti interessate. Tali modifiche possono riguardare tempi e/o costi delle singole attività, nonché risultati attesi. Va ricordato che nel processo di monitoraggio è necessario non solo registrare le deviazioni dai piani già verificati, ma anche prevedere tali deviazioni. In questo caso, le decisioni prese saranno finalizzate a superare le tendenze negative che hanno appena iniziato a manifestarsi. Il processo di monitoraggio utilizza indicatori identificati nella fase di preparazione e valutazione.

5). Valutazione di fine periodo La valutazione di fine periodo di un progetto viene generalmente effettuata dopo il completamento del progetto e, se necessario, durante la sua attuazione. Qui il termine “valutazione” significa che è necessario determinare il “valore” dei risultati ottenuti dal punto di vista dei beneficiari e risolvendo i problemi di sviluppo posti nella strategia. La valutazione finale viene utilizzata per determinare in che misura gli obiettivi del progetto sono stati raggiunti e per valutare la qualità dei risultati finali del progetto. Inoltre, viene determinato quale impatto il progetto ha avuto sui beneficiari: in che misura i problemi sono stati risolti e i bisogni identificati nella fase di identificazione sono stati soddisfatti, e come è cambiata la situazione dopo il completamento del progetto (ad esempio, condizioni di vita, indicatori di povertà, reddito dei beneficiari, ecc.).

NB Un progetto di sviluppo ha successo se non solo ha prodotto risultati (strutture o servizi), ma ha anche cambiato il comportamento dei beneficiari, poiché hanno iniziato a beneficiare dei risultati del progetto. Ad esempio, gli studenti frequentano una nuova scuola; i bambini partecipano a società sportive; i pazienti utilizzano i servizi medici nel villaggio invece di recarsi al centro regionale; gli agricoltori utilizzano le nuove tecnologie; la popolazione consuma acqua potabile pulita in quantità sufficienti, ecc.

RIEPILOGO. Disposizioni di base Lo sviluppo e l'attuazione di un progetto si svolgono in sequenza sotto forma di un ciclo, chiamato ciclo del progetto. Il ciclo si compone di 6 fasi: Strategia, Identificazione, Preparazione e Valutazione, Finanziamento, Attuazione e Monitoraggio, Valutazione Finale. In ogni fase vengono prese determinate decisioni e si ottengono risultati che vengono utilizzati nelle fasi successive. La gestione del ciclo del progetto è l'attività di preparazione e implementazione di un progetto utilizzando metodi e approcci speciali in ogni fase. Il concetto di ciclo presuppone che l'esperienza dei progetti precedenti venga utilizzata per identificarne di nuovi. Prima che venga presa la decisione di attuare un progetto, è necessario giustificarne l’adeguatezza, la fattibilità e la sostenibilità. Durante l'attuazione del progetto, deve essere effettuato il monitoraggio tecnico, finanziario e temporale del progetto. Dopo l’attuazione del progetto, dovrebbe essere effettuata una valutazione finale del “valore” del progetto per i beneficiari e in termini di risoluzione dei problemi di sviluppo identificati nella strategia.

I progetti come attività sistemiche hanno una serie di espressioni strutturali. Ciò include la struttura dei partecipanti all'implementazione, la struttura organizzativa e la struttura delle informazioni. La struttura finanziaria del progetto è un argomento separato da comprendere. In questo articolo considereremo la questione della struttura temporale del progetto. Il ciclo di vita del progetto come sequenza di fasi estese nel tempo esprime la genesi dell'implementazione dall'ideazione al completamento dell'attività progettuale.

Punti decisionali chiave

Il concetto di ciclo di vita è molto diffuso nei tempi moderni. Qualsiasi fenomeno organico, sia esso un prodotto, un'azienda, un mercato o un pianeta, è soggetto alle leggi del ciclo di vita (LC). Questi postulati ci testimoniano di “concezione”, “nascita”, “sviluppo”, “estinzione” e “morte” prolungate nel tempo. È una sequenza completamente filosofica e logica che nessuno può invertire.

Insieme a voi abbiamo ripetutamente chiarito che il compito come mezzo di gestione è soggetto alle stesse leggi. In altre parole, ha un inizio e una fine. Questa caratteristica è presente sia in un'attività ciclica, un processo aziendale, sia in un'attività unica, un progetto. Il ciclo di vita del progetto (PLC) è costituito da un insieme completo di fasi sequenziali. Le fasi o stadi acquisiscono un numero e dei nomi che vengono determinati in base alla metodologia di esecuzione del lavoro, alle esigenze di controllo da parte dell'azienda o del pool di entità imprenditoriali coinvolte nel progetto.

Il ciclo di vita del progetto viene spesso utilizzato per prendere decisioni gestionali informate in modo tempestivo: se andare avanti o meno. Per fare ciò il progetto è suddiviso in fasi. All'uscita da ogni fase ci sono punti decisionali: pietre miliari. Per loro viene utilizzato anche un concetto speciale: cancello (cancello, gateway). Vengono nominati i senior manager responsabili del passaggio da una fase all'altra. Danno l'autorizzazione per consentire il passaggio ad ogni fase successiva.

Sequenza generalizzata delle fasi del ciclo di vita

L’opzione più generalizzata prevede quattro fasi principali del ciclo di vita del progetto, implementate in sequenza.

1. Formazione del concetto.
2. Sviluppo.
3. Implementazione.
4. Completamento.

Queste fasi del ciclo di vita del progetto sono precedute dalla procedura di lancio e il punto finale è l'evento di chiusura. Questo contenuto del ciclo di vita è applicabile alla maggior parte dei progetti. In alcune aree, i cicli di vita hanno caratteristiche specifiche del settore. Ad esempio, i farmacisti hanno le proprie fasi principali del ciclo di vita, i costruttori hanno le proprie caratteristiche e anche le aziende IT hanno fasi uniche.

Innanzitutto c’è la fase concettuale, durante la quale non vengono investite grandi somme di denaro. I modelli concettuali vengono sviluppati sotto forma di “pilota”, viene effettuata un’analisi e si decide se vale la pena realizzare il progetto o meno. Diciamo che la direzione ha concordato gli obiettivi e il contenuto dell'evento futuro e che è stata presa una decisione positiva. Successivamente, vengono effettuate un'analisi operativa delle specifiche tecniche e lo sviluppo di una documentazione di progettazione dettagliata. L'implementazione è la fase più costosa del completamento di un'attività unica.

La fase di completamento prevede la messa in pratica dei risultati. Un punto importante per il successo dell'intero complesso di lavoro è il punto di passaggio dalla fase di progettazione alla fase di produzione del prodotto. Un articolo a parte sarà sicuramente dedicato a questa complessa questione. È opportuno sottolineare che il passaggio dalla fase di investimento all'attività operativa deve essere accompagnato da un chiaro meccanismo di trasferimento della responsabilità dal PM all'utilizzatore del prodotto o del bene creato.

Modello del ciclo di vita a due fasi

Le fasi principali del ciclo di vita si formano nella struttura temporale logica dell'attività. Si è notato in precedenza che la composizione delle fasi differisce a seconda del settore e delle posizioni dei corrispondenti autori metodologici che sviluppano modelli di gestione. È interessante un esempio di composizione in due fasi della struttura del ciclo di vita. Il suo contenuto comprende una fase di sviluppo e una fase di implementazione. Le caratteristiche della fase di sviluppo riflettono le attività di:

• formulare obiettivi;
• sviluppo della struttura e dei modelli del progetto;
• creazione e analisi di piani;
• prendere decisioni adeguate al modello;
• coordinamento e approvazione della documentazione di progetto.

La questione del passaggio dalla fase di sviluppo alla fase di implementazione del modello non è fondamentale. In effetti, spesso nella pratica, soprattutto in Russia, le attività di implementazione iniziano molto prima che la documentazione di progettazione e stima abbia superato tutte le fasi di approvazione o che l'intera serie di decisioni (ad esempio, sull'acquisto di attrezzature) sia stata adottata integralmente. Il contenuto della seconda fase è determinato come segue:

• attuazione dei piani precedentemente delineati;
• esecuzione delle decisioni prese;
• raggiungimento di risultati in determinate aree tematiche;
• correzione delle azioni sotto l'influenza dinamica esterna.

Il modello del ciclo di vita a due fasi non è tanto applicabile nella pratica quanto ha un potente potenziale metodologico che rivela gli aspetti essenziali della suddivisione in fasi del progetto. Grazie ad esso è possibile valutare realisticamente la dinamica degli sforzi investiti per fase, la dinamica dei rischi potenziali e la dinamica del costo delle modifiche al progetto. Pertanto, i tre criteri fondamentali (ambito, vincoli e rischi) trovano la loro espressione nella tempistica del progetto. Di seguito viene presentata un'analisi dinamica di questi parametri in forma diagrammatica.

Dipendenza dei principali parametri di progetto dalle fasi del ciclo di vita

Facciamo una piccola analisi del modello visivo presentato. L’intensità del lavoro e i costi finanziari raggiungono il picco nella fase di attuazione (linea rossa). La curva è spostata a destra e riflette il contenuto delle dinamiche degli sforzi del team e delle spese di bilancio per risolvere i problemi del progetto. I grandi fallimenti sono in agguato fin dall'inizio, poi gradualmente la probabilità che si verifichino eventi rischiosi scompare man mano che si realizzano (linea verde). Il costo per apportare modifiche al progetto aumenta notevolmente dal momento in cui inizia la fase di implementazione, quindi è consigliabile apportare la maggior parte dei chiarimenti nelle fasi di sviluppo (linea arancione).

Interpretazione del ciclo di vita nello standard PMI

L’aspetto positivo del modello del ciclo di vita a due fasi presentato nell’ultima sezione è che sulla base di esso è abbastanza facile passare a configurazioni del ciclo di vita più dettagliate. Un esempio universale di sviluppo della fase di progetto è fornito dal PMI Institute. Nella versione inglese, il ciclo di vita del progetto si chiama Project Live Cycle (PLC). Nella Guida PMBOK il concetto di ciclo di vita è spiegato con la seguente definizione.

La guida riconosce che le caratteristiche uniche dell'organizzazione, del settore o degli aspetti tecnologici possono determinare il contenuto del ciclo di vita, la relazione delle fasi nella loro durata e sequenza. Obiettivi funzionali e parziali, risultati delle attività del progetto locale, eventi di controllo interno: tutto ciò determina la divisione di un grande compito unico in fasi. È importante non confondere il ciclo di vita del progetto con i gruppi di processi di gestione. Il lavoro all'interno dei processi può essere ripetuto in ogni fase del ciclo di vita. Il ciclo di vita del prodotto generato dal progetto non è lo stesso del ciclo di vita del progetto.

Livelli tipici di costo e fornitura di personale nella struttura dei cicli di vita

I progetti realizzati possono essere monofase o multifase. Gli LCP contenenti più fasi appartengono a uno dei due tipi di connessione tra fasi: connessione sequenziale o sovrapposta. Nella versione sequenziale delle connessioni, la fine della fase precedente significa l'inizio di quella successiva. Questa opzione è semplice, ma è impossibile trovare modi per ottimizzare la durata. Queste caratteristiche sono presentate visivamente utilizzando l’esempio del progetto in tre fasi “Liquidazione di un impianto di stoccaggio di rifiuti pericolosi”.

Esempio di progetto in tre fasi

La varietà di connessioni tra le fasi (sovrapposte, sequenziali e parallele) è dettata da considerazioni di controllo, efficienza e grado di incertezza del compito. L'essenza della comunicazione sovrapposta è l'inizio di una nuova fase prima del completamento di quella precedente. Da un lato, questo ci consente di comprimere in un certo modo il programma di lavoro. D’altro canto, questa forma di sequenziamento può richiedere risorse aggiuntive per l’esecuzione parallela del lavoro. Di seguito è presentato un esempio visualizzato di costruzione di un nuovo stabilimento con un'opzione di comunicazione sovrapposta.

Esempio di progetto con fasi sovrapposte

LCP in modalità investimento

I progetti di investimento e di innovazione sono diversi gli uni dagli altri. Qual è esattamente la differenza tra loro? Il concetto di progetto di investimento è associato ad un soggetto chiamato investitore. Un investitore è una persona che investe fondi con l'obiettivo di ottenere reddito e profitto in futuro. Il cliente (se non è un investitore) e il PM giustificano l'investimento di risorse finanziarie per l'investitore, si assumono la responsabilità nei suoi confronti e forniscono rendicontazione. La motivazione include le risposte a tre domande principali.

1. Qual è il costo totale e l’investimento richiesto?
2. Qual è la redditività (redditività) del progetto?
3. Qual è il periodo di rimborso degli investimenti?

Va notato che un progetto è necessariamente un evento costoso che ha un budget. Ma non tutti i progetti rappresentano un investimento. Ad esempio, l’automazione, la reingegnerizzazione dei processi aziendali e l’introduzione di un sistema di gestione del budget non sono investimenti di investimento, poiché la loro redditività e il periodo di recupero dell’investimento sono quasi impossibili da calcolare.

Un progetto di investimento dovrebbe essere inteso come un progetto di rimborso, a seguito del quale viene creata un'attività in grado di generare profitti e fornire all'investitore un reddito superiore ai costi sostenuti. A causa della lunghezza delle fasi come l'esame, le trattative con l'investitore e la decisione sugli investimenti, il ciclo di vita di un progetto di investimento ha caratteristiche specifiche.

Ciclo di vita di un progetto di investimento

Ciclo di vita di un progetto di innovazione

Le caratteristiche presentate di un progetto di investimento ci permettono di concludere che un tipo di progetto innovativo può essere classificato come progetto di investimento, ma ciò non è affatto necessario. Allo stesso tempo, dal punto di vista della necessità di una giustificazione approfondita, il ciclo di vita di un progetto di investimento e il ciclo di vita di un progetto di innovazione sono simili. Tuttavia, i vettori di giustificazione per questi compiti sono diversi.

L'innovazione è un'invenzione portata alla fase di un nuovo prodotto commerciale o di altro tipo che può modificare in modo significativo gli equilibri di potere nel mercato a causa di evidenti vantaggi rispetto ai concorrenti. L’innovazione può portare dividendi allo sviluppatore e all’investitore, ma la sua forma potrebbe non essere di natura commerciale. Ad esempio, le innovazioni di successo nel complesso militare-industriale offrono evidenti vantaggi allo Stato, ma non portano profitti diretti.

Al momento della giustificazione di un progetto di investimento è possibile prevedere la reazione del mercato all’interno di un evidente corridoio di confine. Quando si giustificano le innovazioni, è impossibile valutare la reazione dei potenziali consumatori. Se un progetto di investimento può essere valutato sulla base dei rischi attesi, allora un progetto innovativo è caratterizzato da rischi imprevedibili. È importante capire che non solo i rischi non vengono previsti, ma anche i livelli di potenziale reddito e redditività, che possono essere molte volte superiori all'investimento.

Il ciclo di vita di un progetto innovativo è caratterizzato dal cosiddetto effetto “campo minato”. Questo effetto richiede una giustificazione, un coordinamento e un’approvazione separati da parte dei decisori sul destino del progetto dopo ogni fase completata. Presentiamo alla vostra attenzione un esempio di programma del ciclo di vita nel settore della difesa.

Ciclo di vita del progetto per creare un nuovo modello di equipaggiamento militare

Ogni project manager, acquisendo esperienza, comprende sempre più l'importanza del ciclo di vita in modo che l'implementazione del progetto venga eseguita in modo più sicuro e con un risultato ogni volta più prevedibile. Non è solo il sistema di valutazione del rischio ad aiutare in questo. Pianificare un progetto secondo le fasi del suo ciclo di vita è di grande importanza. Dopo ogni fase vengono delineate le tappe fondamentali. In questi momenti i manager sono obbligati a fermarsi, valutare il risultato raggiunto, effettuare un'analisi previsionale e decidere il destino futuro di un compito unico. L'esperienza, la conoscenza e l'intuito manageriale di uno dei leader aziendali ci permette di affidare a lui decisioni così importanti.

Il ciclo del progetto, o ciclo di vita del progetto, è il concetto più importante nella gestione del progetto. Questo concetto è generalmente accettato nella pratica bancaria straniera del finanziamento di progetti, ma le banche russe con i concetti di “gestione del progetto”, “ciclo del progetto”, “analisi del progetto”, ecc. sono ancora rare o non si trovano affatto per il semplice motivo che non devono quasi occuparsi del finanziamento di progetti di investimento.

La tabella 5 presenta gli approcci al ciclo del progetto dal punto di vista creditore (banca commerciale) e mutuatario (la società che guida direttamente il lavoro sul progetto).

All'interno delle singole fasi del ciclo del progetto, il mutuatario e il creditore individuano fasi diverse. È molto importante che il prestatore abbia una chiara comprensione del ciclo di vita del progetto del mutuatario e che il mutuatario abbia una chiara comprensione del ciclo del progetto del prestatore, al fine di evitare interruzioni nell'avanzamento del progetto e agire nel modo più coordinato possibile . Il creditore deve conoscere il ciclo del progetto del mutuatario al fine di:

♦ tenere conto nel modo più completo possibile di tutti i costi e le entrate associati all'attuazione del progetto (in ogni fase e in ogni fase):

♦ presentare tutti i rischi associati alla realizzazione del progetto (sempre in ogni fase e in ogni fase);

♦ elaborare un proprio programma per monitorare l'attuazione del progetto (indicando i tempi che separano le varie fasi e fasi l'una dall'altra).

Specifiche del ciclo del progetto della banca finanziatriceè che quest'ultimo, di regola, ha flusso delle richieste di finanziamento di progetti e corrispondentemente, nella prima fase del ciclo del progetto nella banca è in corso la selezione preliminare delle proposte diverso potenziali mutuatari, mentre dal mutuatario C'è un progetto , E 1a fase è suo concetto .

Lavoro ( finanziamento) banca per un progetto specifico inizia più tardi di quello del mutuatario, - Poi, quando la banca accetta la vendita progetto di investimento. Dal momento in cui il contratto di prestito (accordo di progetto) viene firmato ed entra in vigore, inizia la fase di investimento del progetto.

Si conclude la fase di investimento per la banca poi quando il mutuatario prepara una relazione sul completamento delle attività di investimento. Per il mutuatario, il ciclo del progetto può continuare nella fase operativa.

In linea di principio, le funzioni di monopolio per le banche nel finanziamento di progetti sono la concessione di prestiti e la partecipazione a consorzi con le loro risorse finanziarie. Altre funzioni, comprese le funzioni di consulenti finanziari, possono essere svolte da altri partecipanti al progetto.

Tabella 5 – Caratteristiche del ciclo del progetto da parte dei diversi partecipanti al progetto

Creditore	Mutuatario
Il ciclo del progetto inizia dal momento in cui il futuro mutuatario riceve una richiesta di finanziamento del progetto e termina quando il mutuatario adempie a tutti i suoi obblighi di pagamento ai sensi del prestito e il contratto di prestito viene risolto. Nel caso in cui la banca finanzi il progetto non attraverso un prestito, ma sotto forma di investimenti, il ciclo del progetto per la banca si allunga e il suo punto finale per la banca e per l’azienda sarà lo stesso (a meno che, ovviamente, , la banca disinveste i propri fondi prima della liquidazione di un oggetto di investimento)	Il ciclo del progetto ha un arco temporale più ampio. È lui che, di regola, dà origine al concetto di progetto (l'inizio del ciclo del progetto). Ed è lui che sostanzialmente porta l'oggetto dell'investimento alla liquidazione (smantellamento, vendita, ricostruzione radicale - fine del ciclo del progetto)
Il ciclo progettuale della banca prevede (BIRS): ü selezione dei progetti; ü preparazione di progetti; ü valutazione dei progetti; ü trattative e approvazione del progetto; ü attuazione del progetto e monitoraggio del suo avanzamento; ü valutazione dei risultati di attuazione del progetto	Ciclo del progetto della società mutuataria del progetto: ü ricerca pre-investimento: – concetto; – studio di fattibilità ü fase di investimento: – pianificazione e progettazione; – offerte e acquisti; – lavori di costruzione e installazione (per un progetto di costruzione); ü completamento del progetto

Partecipanti al progetto in finanziamento di progetto

Nell'implementazione di progetti (soprattutto quelli su larga scala), sono coinvolti molti partecipanti, tra cui:

v sponsor (e/o promotori) del progetto;

v team di progetto – società di progetto (costituita da sponsor e/o iniziatori);

v creditori (banca, banche, consorzio bancario);

v consulenti;

v appaltatori (appaltatore generale, subappaltatori);

v fornitori di apparecchiature:

v compagnie di assicurazione e banche garanti;

v investitori istituzionali (acquistando azioni e altri titoli emessi dalla società progetto);

v acquirenti di beni e servizi prodotti nel sito di investimento;

v operatore (la società che gestisce l'attività oggetto di investimento dopo la sua messa in esercizio);

v altri partecipanti.

Per garantire un coordinamento rapido ed efficace di tutti i partecipanti e aumentare l'efficienza del gruppo di progetto, possono essere create varie forme organizzative di interazione, incluso un consorzio - un'associazione volontaria temporanea di partecipanti al progetto sulla base di un accordo generale per l'attuazione di un progetto redditizio ad alta intensità di capitale, un accordo di cooperazione industriale, commerciale e finanziaria.

Il consorzio assume la responsabilità solidale nell'ambito di una determinata competenza. Le opzioni sono molteplici: gli sponsor del progetto, la società di progettazione possono essere interni al consorzio, talvolta esterni, fungendo da clienti nei confronti dello stesso. Tale forma organizzativa prevede la presenza di un direttore generale (consorzio di gestione), che percepisce uno speciale compenso per i servizi di gestione operativa. La gestione generale (strategica) è affidata ai comitati di gestione e ai consigli di amministrazione. A livello dei partecipanti vengono creati comitati di coordinamento che sono responsabili delle questioni organizzative e tecniche. Questi principi vengono implementati in relazione a grandi progetti.

Per garantire il finanziamento del cosiddetto. potranno nascere megaprogetti, consorzi bancari speciali o consorzi bancari che interagiscono con consorzi industriali.

La tabella 6 mostra le opzioni per le forme di finanziamento di progetto da parte dei diversi partecipanti al finanziamento di progetto.

Tabella 6 – Forme di finanziamento di progetto

Partecipante al progetto	Forma di finanziamento
Banca principale o consorzio di banche	Prestito di base
Altri organismi creditori	Crediti aggiuntivi
Riservare i creditori	Prestiti di riserva
Fondatori dell'azienda di design	Contributo costitutivo al capitale della società di progetto Contributi aggiuntivi
Fornitori e appaltatori	Prestiti su merci e commerciali
Banche di investimento, altri investitori	Titoli (obbligazioni, azioni) della società di progetto
Organizzazioni di leasing	Leasing operativo (locazione temporanea) Leasing finanziario (con diritto di acquisto dell'immobile)

Monitoraggio dell'attuazione del progetto e

riduzione dei rischi del progetto

La gestione del rischio di progetto prevede il monitoraggio continuo dell’attuazione del progetto. I metodi finanziari che riducono i rischi del progetto includono: garanzie legali; garanzie bancarie; creazione di fondi di riserva; utilizzo delle risorse del progetto come garanzia collaterale per la copertura
rischi di credito; garanzie indirette sotto forma di contratti a lungo termine per l'implementazione del prodotto del progetto, fornitura di risorse, ecc.; creazione di un fondo a copertura di eventuali rischi; garanzie (alternativa alla fideiussione bancaria); prestiti di riserva; l'uso di cambiali come obbligo del mutuatario di ripagare il debito; condizioni speciali di pagamento previste dai contratti in combinazione con altri metodi; utilizzo di conti bancari a regime speciale; utilizzo degli obblighi dei fondatori del progetto per ulteriori contributi al capitale della società di progetto; vari tipi di assicurazioni; svolgere attività per gestire i rischi del progetto, tra cui: riduzione del rischio, prevenzione e controllo, distribuzione del rischio tra i partecipanti al progetto, ecc.; condurre un'analisi completa dei rischi del progetto nella fase di pre-investimento del progetto; per le banche investitori – ottimizzazione della struttura del portafoglio di progetti di investimento.

Funzioni di controllo per l'attuazione del progetto può essere effettuato dalla stessa banca creditrice, A volte azienda specializzata, invitato a svolgere funzioni di supervisione del sostegno ai progetti.

Nella pratica mondiale, a questo scopo, il prestatore (o per suo conto e per suo conto una società speciale) firma un accordo con il mutuatario sulla realizzazione del progetto, che è parte integrante del contratto di prestito.

Per monitorare lo stato di avanzamento del progetto, viene firmato uno speciale accordo di progetto (accordo), che definisce i diritti del finanziatore o della società di scopo di accedere a tutte le informazioni necessarie relative al progetto.

Le responsabilità del mutuatario includono la fornitura di rapporti regolari: sullo stato di avanzamento dei lavori, sui contratti firmati; sui vari possibili ostacoli all'attuazione del progetto; sul rispetto delle norme edilizie, tecniche, ambientali e di altro tipo; sull'esecuzione del lavoro in stretta conformità con la documentazione tecnica.

L'accordo specifica la procedura per l'acquisizione e la selezione dei fornitori e degli appaltatori su base competitiva, i programmi di lavoro, le stime (compresa la distribuzione dei costi tra il mutuatario e il creditore).

Gli obblighi del mutuatario ai sensi dell'accordo di realizzazione del progetto sono considerati parzialmente adempiuti dopo la messa in funzione dell'oggetto di investimento (la procedura di consegna è specificata nell'accordo di progetto) e completamente adempiuti dopo che tutti gli obblighi di pagamento previsti dal contratto di prestito sono stati rimborsati.

In alcuni casi, i costi di supervisione (controllo) dell’attuazione del progetto possono raggiungere il 5% o più dell’investimento totale nel progetto.

Vantaggi e svantaggi del finanziamento di progetto

A differenza delle forme tradizionali di prestito, il finanziamento di progetto consente di:

v valutare in modo più attendibile la solvibilità e l'affidabilità del mutuatario;

v considerare l'intero progetto di investimento dal punto di vista della fattibilità, efficienza, fattibilità, sicurezza, rischi;

v prevedere il risultato di un progetto di investimento.

Come difficoltà nell'utilizzo del finanziamento di progetti in Russia, va notato che nei paesi industrializzati i calcoli dell'efficienza finanziaria e commerciale dei progetti oggi includono una possibile deviazione degli indicatori principali in peggio nella misura del 5-10%; in nostre condizioni, “tolleranze” di almeno il 20–30%.

E questi sono costi aggiuntivi associati alla riservazione di fondi per coprire costi imprevisti. Tuttavia, non esiste alternativa al finanziamento del progetto.

Il finanziamento di progetti ha aperto nuove direzioni nel mercato dei servizi bancari. Le banche agiscono sotto di lui in diversi ruoli:

v banche creditrici; garanti;

v intermediari di investimento (banche di investimento);

v consulenti finanziari;

v promotori della costituzione e/o gestori di consorzi bancari;

v investitori istituzionali che acquistano titoli delle società progetto;

v organizzazioni di leasing, ecc.

Una nuova ed importante tipologia di attività nel mercato del project finance è la consulenza, svolta da banche di consulenza specializzate nella seguente gamma di servizi:

v ricerca, selezione e valutazione di progetti di investimento;

v preparazione di tutti gli studi di fattibilità del progetto;

v sviluppo di schemi di finanziamento di progetti, conduzione di trattative preliminari con banche, fondi e altre istituzioni riguardo alla loro partecipazione totale al finanziamento di progetti;

v predisposizione dell'intero pacchetto documentale del progetto;

v assistenza nella negoziazione e stipula di contratti di finanziamento, accordi per la costituzione di consorzi, ecc.

Le banche di consulenza preparano una serie di documenti di progetto, molto spesso su ordini speciali di banche commerciali o società industriali.

In alcuni paesi la banca consulente ha il diritto di partecipare al finanziamento del progetto stesso, dimostrando così l'obiettività delle sue valutazioni e la serietà delle sue raccomandazioni. Ma nel Regno Unito, ad esempio, esiste una separazione tra le funzioni di consulenza e di finanziamento e la banca consulente non partecipa al finanziamento.

Oltre ai vantaggi di questo schema (espressi in una responsabilità limitata nei confronti del mutuante), il finanziamento del progetto presenta anche alcuni svantaggi dal punto di vista del mutuatario:

v elevati costi preliminari per un potenziale mutuatario per sviluppare una domanda dettagliata alla banca per il finanziamento del progetto nella fase di pre-investimento per la preparazione di uno studio di fattibilità, chiarimento delle riserve minerarie, valutazione ambientale dell'impatto di un futuro progetto sull'ambiente , ricerche di mercato approfondite e altri lavori e ricerche ausiliari pre-progetto);

v un periodo relativamente lungo prima della decisione sul finanziamento, che è associato ad un'attenta valutazione della documentazione preliminare da parte della banca e ad un grande lavoro di organizzazione del finanziamento (creazione di un consorzio bancario, ecc.);

v un aumento comparativo del tasso di interesse sul prestito a causa dei suoi elevati rischi, nonché un aumento dei costi per la valutazione del progetto, l'organizzazione del finanziamento, la supervisione, ecc.;

v controllo molto più rigoroso sull'attività del mutuatario rispetto al credito bancario tradizionale in tutti gli aspetti dell'attività da parte della banca (consorzio bancario);

v una certa perdita di indipendenza da parte del mutuatario se
il creditore si riserva il diritto di acquistare azioni
azienda in caso di riuscita attuazione del progetto.

Il finanziamento del progetto non è sempre pratico. A volte un mutuatario preferisce schemi tradizionali per finanziare progetti di investimento: prestiti garantiti da garanzie reali, garanzie e fideiussioni; emissione di azioni e obbligazioni; locazione, ecc.

Ciclo di vita di un progetto di investimento (ciclo del progetto)

Ogni singolo imprenditore, indipendentemente dall'appartenenza al settore, dalla complessità e dalla portata del lavoro richiesto per la sua attuazione, passa attraverso il suo sviluppo da uno stato in cui non esiste ancora un progetto a uno stato in cui il progetto non esiste più. In altre parole, un progetto ha il suo inizio e la sua fine nel tempo.

Allo stesso tempo, i momenti di inizio e fine del progetto sono soggettivi e dipendono dal partecipante. Per gli imprenditori-organizzatori, l'inizio del progetto è associato all'inizio del suo sviluppo, per un istituto di credito - con il primo trasferimento di fondi per la sua attuazione (la prima tranche del prestito), e così via.

La situazione è simile con la fine del progetto*. Un'organizzazione che inizia a lavorare su un IP e i suoi partner non sono interessati al progetto in sé, ma al risultato della sua implementazione,

Si noti che fino a poco tempo fa in Russia, secondo le tradizioni dell'economia amministrativa, la fine di un progetto di investimento era considerata il completamento dei lavori sulla sua attuazione, vale a dire messa in servizio delle sue strutture, inizio del loro funzionamento e utilizzo dei risultati del progetto. In altre parole, è stato identificato il ciclo del progetto con le sue fasi di pre-investimento e di investimento. Allo stesso tempo, è chiaro che i costi totali del progetto e le entrate totali derivanti dalla sua attuazione dipendono in gran parte dal periodo di utilizzo dei risultati del progetto fino allo smantellamento delle sue strutture. Ed è più facile influenzare l'entità dei costi operativi futuri, prima di tutto, il volume dei prodotti fabbricati (estratti) e il profitto ottenuto come risultato della sua vendita. Per le altre organizzazioni che partecipano al progetto come esecutori di singole opere, la fine molto spesso è la cessazione di tali opere.

Pertanto, la fine dell'IP può essere considerata in base agli obiettivi e agli interessi del partecipante:

completamento dei lavori sulla sua attuazione, vale a dire messa in servizio delle capacità di progettazione;

raggiungimento dei risultati di produzione specificati (raggiungimento della capacità di progettazione);

completamento del finanziamento di progetti da fonti esterne (prestiti, raccolta di capitale proprio, ecc.);

smantellamento delle attrezzature di produzione (impianti) create nel progetto e sua liquidazione.

Gli IP hanno una portata significativa nel tempo. Per descriverlo è conveniente dividere in fasi l’intera vita di un singolo imprenditore, dall’idea fino alla completa realizzazione (liquidazione). Questo fa emergere un altro concetto importante. “ciclo di vita del progetto” (ciclo del progetto) come il periodo di tempo che intercorre tra il momento in cui il progetto appare e il momento in cui viene eliminato.

Il ciclo di vita del progetto è un concetto di base importante per studiare i problemi del finanziamento di un progetto e prendere decisioni sugli investimenti di capitale per la sua attuazione.

Gli stati attraverso i quali passa un progetto vengono, secondo la prassi consolidata, chiamati fasi, stadi, stadi. A causa della diversità dei progetti stessi e della complessità del processo di attuazione, è quasi impossibile fornire un approccio universale alla divisione di questo processo in fasi. Nel risolvere da soli un problema del genere, le persone e le organizzazioni che partecipano al progetto possono essere guidate dal loro ruolo nel progetto, dalla loro esperienza e dalle condizioni specifiche della sua attuazione. Pertanto, in pratica, la suddivisione di un progetto in fasi può essere molto diversificata. Una cosa è importante: tale divisione dovrebbe registrare i momenti in cui lo stato del progetto cambia radicalmente e vengono prese decisioni sulla possibile direzione del suo sviluppo.

nelle prime fasi di sviluppo del progetto rispetto a quando i suoi oggetti principali sono già pronti. Tuttavia, negli ultimi anni, il punto di vista su questo problema è cambiato verso quello accettato nella pratica mondiale.

Allo stesso tempo, è importante che un potenziale investitore possa confrontare diversi progetti. Pertanto, nonostante l’eterogeneità e la diversità della proprietà intellettuale, è necessario unificarli. Anche in questo caso si pone il problema di un ragionevole compromesso tra la necessità di tenere conto dell'unicità di ciascun progetto e di garantire la comparabilità delle descrizioni risultanti di molti progetti che possono diventare oggetto di attuazione pratica.

Questo problema viene risolto, come dimostra l’esperienza, da ciascuna delle principali organizzazioni internazionali per lo sviluppo (Banca Mondiale, Banca Europea, Organizzazione delle Nazioni Unite per l’alimentazione, ecc.), istituzione finanziaria internazionale, banca o società di investimento a modo suo, sebbene i loro approcci siano molto simili.

Di seguito è riportato il ciclo progettuale adottato dalla Banca Mondiale, organizzazione che molto ha fatto per la formazione e lo sviluppo pratico della filosofia progettuale.

Il ciclo del progetto prevede tre fasi principali:

preinvestimento;

investimento;

operativo.

Nella prima fase viene sviluppata l’idea del progetto, viene preparato uno studio di fattibilità e vengono condotte le trattative con potenziali investitori e partecipanti al progetto.

Il periodo di tempo successivo è assegnato alla fase dell'investimento stesso. In questa fase vengono conclusi gli accordi necessari e vengono costituite le risorse necessarie per la realizzazione del progetto (costruzione, attrezzature, formazione del personale, ecc.).

Dal momento in cui l'apparecchiatura viene messa in funzione, inizia la terza fase: operativa. È chiaro che la durata della fase operativa ha un impatto significativo sull’efficacia complessiva del progetto, poiché è durante questa fase che si ottengono praticamente tutti i benefici del progetto.

È consuetudine differenziare il ciclo del progetto in modo ancora più dettagliato. Ciascuna fase individuata è suddivisa in stadi.

Consideriamo il contenuto delle fasi principali del ciclo di vita del progetto (Fig. 2).

Identificazione o formulazione del progetto. Questa fase comprende: la definizione dei compiti e degli obiettivi del progetto;

selezione delle idee progettuali; studio preliminare di fattibilità del progetto;

selezionare le opzioni peggiori;

verificare la raggiungibilità degli obiettivi del progetto;

generazione della documentazione preliminare per l'opzione progettuale selezionata.

Selezionare progetti che produrranno risultati positivi e sostenibili richiede un’azione su due fronti. Innanzitutto è necessario analizzare gli interessi di tutti coloro che potrebbero vincere o perdere dal progetto. In secondo luogo, è necessario scegliere un’opzione di progetto che garantisca l’uso efficiente delle risorse durante la sua attuazione.

Per selezionare la migliore opzione di progettazione è necessario considerare un’ampia gamma di possibili alternative. Di solito si consiglia di includere tutte le opzioni possibili nell'elenco iniziale delle idee discusse, quindi

Riso. 2. Il ciclo dei progetti della Banca Mondiale, dopo una selezione logica e una discussione, scarta quelle opzioni che sono chiaramente peggiori di altre. Man mano che vengono eliminate le opzioni poco promettenti, aumenta il dettaglio della considerazione di ciascun aspetto. Ciò evita un lavoro preparatorio eccessivamente dettagliato su opzioni che alla fine vengono scartate. È importante tenere presente che quando si formulano le opzioni iniziali, non è possibile scartare nessuna delle opzioni emergenti, soprattutto quelle non tradizionali, prima della discussione e delle valutazioni preliminari. Scartare qualsiasi opzione in qualsiasi fase dell'analisi è irto di un grave errore. Il conservatorismo o l’avventurismo in questa fase spesso portano analisti e organizzatori a soluzioni vecchie e collaudate che non sono più in grado di produrre i rendimenti necessari, oppure alla selezione di soluzioni ambiziose, efficaci, sebbene inefficaci.

Se il progetto (o la sua variante), sulla base dei risultati preliminari dell'analisi, merita ulteriore considerazione, è necessario determinare quali informazioni saranno richieste nella fase del suo sviluppo dettagliato. Queste informazioni possono includere, ad esempio, analisi di mercato dettagliate, ulteriori indagini geologiche o valutazioni ambientali, dettagli delle politiche del governo e delle autorità locali, tecnologia proposta e caratteristiche economiche, sociali e culturali dell'area del progetto.

Il risultato della prima fase è la formazione della documentazione preliminare per l'opzione progettuale selezionata, che definisce l'essenza del progetto e le informazioni sulla sua efficacia. Deve convincere il cliente della fattibilità di ulteriori costi per lo sviluppo di un progetto dettagliato, indicare ulteriori studi da effettuare e stimare quanto costerà la fase successiva. Questo approccio è tipico dei progetti commerciali. Se il progetto viene avviato da qualsiasi organizzazione di sviluppo economico (nazionale o internazionale), di norma viene considerato il suo impatto sull’economia del paese. Così, secondo la procedura adottata presso la Banca Mondiale, per ogni progetto ammesso al finanziamento viene redatto un riepilogo destinato agli amministratori delegati. Lo scopo è delineare l'essenza del progetto e facilitare un accordo tempestivo tra la banca e il governo, il potenziale mutuatario, sui seguenti aspetti:

obiettivi di sviluppo economico inclusi nel progetto;

le caratteristiche principali del progetto e le alternative da considerare ulteriormente nel piano di progetto;

problemi organizzativi, politici e di altro tipo che dovrebbero essere presi in considerazione nelle fasi di sviluppo, esame e attuazione del progetto;

le attività necessarie per sviluppare il progetto e le risorse umane e di altro tipo necessarie a tal fine.

Sviluppo del progetto. La cosa principale nel processo di sviluppo del progetto è l'analisi della sua fattibilità ed efficacia. Questa fase dovrebbe infine giustificare se il progetto debba essere realizzato e quale sia l’opzione migliore per raggiungere i suoi obiettivi. Viene effettuata per giustificare il progetto nel suo insieme e secondo i suoi parametri principali: piano tecnico, impatto ambientale, efficienza del mercato, modalità organizzative, aspetti sociali e culturali, valore finanziario ed economico.

Quando si conduce uno studio di fattibilità del progetto, non può esistere un modello standard. Tuttavia, dovrebbe contenere le risposte alle seguenti domande.

Il progetto corrisponde agli obiettivi e alle priorità dello sviluppo dell’economia nazionale e regionale?

Il progetto è tecnicamente valido e rappresenta la migliore alternativa tecnica disponibile?

La struttura adeguata è compatibile con l'attuazione degli obiettivi del progetto?

C'è una domanda sufficiente per i prodotti del progetto?

Il progetto è economicamente fattibile e fattibile dal punto di vista finanziario?

Il progetto è compatibile con gli usi e costumi dei soggetti interessati?

Il progetto soddisfa i requisiti ambientali?

Nella pratica russa, tale documento viene solitamente chiamato studio di fattibilità del progetto. Questo termine non è del tutto appropriato per designare un documento o un'opera che copra non solo gli aspetti tecnici ed economici tradizionali, ma

e sociale, istituzionale, ambientale e gli ultimi tre - in un volume sempre crescente. Di seguito utilizzeremo ancora questo termine, inserendovi proprio un concetto così espanso.

La preparazione e la conduzione di uno studio di fattibilità del progetto richiedono qualifiche elevate. Tipicamente, è previsto l'utilizzo di consulenti analitici professionali e personale locale che abbia una buona conoscenza delle condizioni specifiche del progetto e dell'ambiente, della legislazione e della situazione sociale. Una versione dettagliata della giustificazione del progetto viene presentata al cliente dello sviluppo (iniziatore del progetto).

Competenza. I progetti, soprattutto quelli di investimento, comportano costi molto elevati. Naturalmente, il promotore del progetto cerca di assicurarsi il più possibile contro gli errori, perché il loro costo, ad esempio, per lo sviluppo del giacimento d'oro di Kubaka nella regione di Magadan, può raggiungere centinaia di milioni di dollari USA. In queste condizioni, è consuetudine sottoporre le giustificazioni preparate ad un esame approfondito sia da parte del personale del promotore stesso, della banca - potenziale creditore di altri potenziali partecipanti, sia con il coinvolgimento di esperti indipendenti - società di consulenza o singoli specialisti. La valutazione fornisce una panoramica dettagliata di tutti gli aspetti del piano e delle implicazioni del progetto. In questa fase viene stabilita la fiducia nella fattibilità del progetto. Il compito dell'esame è verificare la validità del valore del progetto, confermarlo o smentirlo, tenendo conto di tutte le sue conseguenze positive e negative.

L’esame prevede un’analisi dettagliata dei benefici e dei costi del progetto, tenendo conto:

il suo piano tecnico e il grado di completamento;

impatto sull'ambiente, sia naturale che sociale;

prospettive commerciali, compresa l'attrattiva del mercato e la domanda per i prodotti del progetto;

analisi economica dell'impatto complessivo del progetto sullo sviluppo e sul welfare nazionale;

analisi finanziaria del progetto stesso e valutazione del suo impatto sulla condizione finanziaria dell'impresa che realizza il progetto;

impatto sociale: il grado in cui il progetto riflette le condizioni locali, la cultura e l'equità nella distribuzione dei benefici derivanti dalla sua attuazione;

analisi istituzionale (giuridica e amministrativo-gestionale).

I risultati dell'esame servono come base per adattare e finalizzare il progetto e sottoporlo all'approvazione legale commerciale.

Trattative sul progetto. Nella fase di negoziazione vengono preparati e firmati gli accordi per l'attuazione del progetto. Nel caso di un progetto finanziato da un'organizzazione finanziaria internazionale o da una grande banca, si tratta principalmente dello sviluppo e della firma di un contratto di prestito. Tuttavia, in questa fase possono essere conclusi anche accordi generali per la partecipazione di diversi investitori al progetto, nonché accordi a lungo termine sulla fornitura di risorse o sulla vendita dei prodotti del progetto. Di conseguenza, in questa fase, tutti i rapporti tra i partecipanti al progetto dovrebbero assumere una forma giuridica contrattuale con obblighi specifici per l’attuazione del progetto. Infine, viene presa la decisione ufficiale di iniziare il finanziamento e l'attuazione del progetto.

Attuazione del progetto. L'attuazione del progetto dura durante la costruzione e il successivo funzionamento della struttura. È la fase di piena responsabilità dell'organizzatore del progetto e dei suoi creditori.

L'implementazione inizia con la pianificazione del lavoro del progetto, spesso utilizzando la teoria della schedulazione e le tecniche di pianificazione della rete. Allo stesso tempo, vengono risolti i problemi relativi all'organizzazione della gestione del lavoro di progetto. Viene organizzata la progettazione tecnica della produzione realizzata. Gli ordini vengono effettuati per la fornitura di attrezzature, solitamente su base competitiva (gara). Sono in corso i lavori di costruzione, installazione e messa in servizio. Infine, vengono effettuati la formazione del personale di produzione, il test e il funzionamento di prova dei sistemi tecnici. La fase di implementazione si conclude con la messa in funzione permanente dei complessi e dei sistemi tecnologici.

Nella fase operativa della struttura, la cosa più importante è la corretta gestione dell'impresa, progettata per garantire il raggiungimento degli obiettivi del progetto.

Spesso, i creditori e gli investitori di un progetto in un accordo riservano ai loro rappresentanti il ​​diritto di monitorare lo stato di avanzamento del progetto (Monitoraggio del progetto), che ha lo scopo di garantire la fiducia che le risorse da loro fornite siano utilizzate in modo razionale nel progetto e specificamente per la sua realizzazione. implementazione. Quest'ultimo è particolarmente rilevante per le condizioni russe.

In alcuni casi, soprattutto per i progetti della Banca Mondiale, è prevista una rigorosa supervisione della loro attuazione. Questa è a detta di tutti la parte meno interessante del lavoro del progetto, ma per certi aspetti la più importante. I benefici previsti dal progetto saranno raggiunti solo se questo sarà organizzato correttamente.

Durante la fase di attuazione dei progetti sorgono spesso problemi, molti dei quali non possono essere previsti in fase di sviluppo. Questi problemi sono associati a ragioni oggettive, come cambiamenti nella situazione economica e politica, cambiamenti nella gestione dei progetti, ecc. Di conseguenza, sebbene gli obiettivi del progetto rimangano gli stessi, il percorso della sua attuazione spesso cambia, differendo da quello originale.

Inoltre, c'è un altro compito di supervisione: la raccolta dell'esperienza accumulata per fornire il “feedback” necessario per la preparazione di progetti futuri e il miglioramento di questo progetto.

Il monitoraggio e la valutazione delle attività di realizzazione del progetto richiede la realizzazione di un sistema informativo gestionale; a questo scopo vengono utilizzati diversi metodi tra cui il più utilizzato è il metodo del “percorso critico”, o metodo della rete, nonché la costruzione di programmi di lavoro per attuazione del progetto. Per eseguire questo lavoro vengono ampiamente utilizzati strumenti informatici come il PC “Master-Mineral”.

Valutazione finale dei risultati. I progetti di successo continuano a produrre risultati positivi a lungo termine. Quelli che non hanno successo finiscono rapidamente o hanno problemi nel processo di attuazione, che possono essere risolti solo se la situazione cambia favorevolmente (aumento della domanda o aumento dei prezzi, agevolazioni fiscali o sussidi statali, ecc.). Tuttavia, dopo che un progetto è stato implementato, è utile valutarne gli insegnamenti e riconsiderare il contributo del progetto al cambiamento delle attività dell'impresa e della vita delle persone. Questa valutazione fornisce lezioni utili per coloro che pianificano e organizzano progetti futuri. Si tratta anche di una sanzione disciplinare nei confronti di chi ha sviluppato il progetto ultimato oggetto di valutazione.

Durante la valutazione finale viene effettuata una ripianificazione retrospettiva del progetto e, in sostanza, viene stabilito quanto bene il piano del progetto corrispondeva alle condizioni in cui il progetto è stato implementato, quale è stato il contributo del progetto allo sviluppo del all’impresa o all’economia del paese (per i progetti della Banca Mondiale).

Un punto importante nello svolgimento di tale valutazione finale è stabilire le ragioni del successo o del fallimento del progetto. Ciò consente di identificare funzionalità che possono essere utilizzate con successo in altri progetti, nonché di apportare modifiche per evitare ulteriori errori e correggere le carenze. La valutazione finale fornisce inoltre informazioni ai manager e alle parti interessate su quanto efficacemente e quanto pienamente i progetti abbiano raggiunto i risultati promessi. Pertanto, la valutazione finale funge sia da risorsa di apprendimento che da documento di rendicontazione.

In genere, una valutazione finale risponderà a una serie di domande:

Gli obiettivi originali del progetto sono stati chiaramente definiti e implementati?

La scelta delle soluzioni tecniche è stata corretta?

Le condizioni socioeconomiche e ambientali locali sono state valutate correttamente?

Ci sono stati notevoli superamenti dei costi e, se sì, per quali ragioni?

È stato raggiunto il tasso di rendimento o di redditività pianificato e, in caso contrario, per quale motivo?

Per garantire il massimo beneficio dall'esperienza, tutti i progetti dovrebbero essere soggetti a revisione finale. Poiché è improbabile che ciò sia fattibile, il processo di screening dovrebbe coprire almeno tutti i progetti di grandi dimensioni e ad alto impatto, piuttosto che una selezione casuale di altri progetti.

La descrizione sopra del ciclo di vita del progetto è concettuale e basata sull'approccio specifico della Banca Mondiale. Altre organizzazioni internazionali per lo sviluppo, ad esempio UNIDO, hanno un concetto simile (Fig. 3). Qui però non è l’approccio economico-finanziario a prevalere, ma quello tecnologico.

La nostra comprensione del ciclo del progetto e dei corrispondenti documenti normativi e metodologici sono ampiamente utilizzati

Riso. 3

investitori commerciali-banche, società di investimento, gruppi finanziari nel loro lavoro pratico (compresi, sempre più spesso, quelli russi). Per molti di loro, il ciclo di progetto approvato è diventato una sorta di tecnologia per lavorare su proposte di investimento da parte di potenziali sviluppatori di progetti. È importante sottolineare che la metodologia generale rimane la stessa in tutti i casi, nonostante le specificità e le differenze di interessi.

• Questo è un requisito della Banca Mondiale per i progetti di sviluppo. Per i progetti commerciali, in senso stretto, non è necessario che nella sua realizzazione non siano coinvolte risorse statali.

Il ciclo di vita di un progetto è il periodo di tempo compreso tra il momento della sua apparizione, l'inizio del progetto e il momento della sua liquidazione, il completamento.

Figura 2 – Ciclo di vita del progetto.

Il ciclo di vita del progetto è il concetto iniziale per studiare i problemi di finanziamento del lavoro del progetto e prendere decisioni appropriate.

Ogni progetto, indipendentemente dalla sua complessità e dalla quantità di lavoro richiesta per la sua realizzazione, attraversa determinati stati nel suo sviluppo: dallo stato in cui “il progetto non esiste ancora” allo stato in cui “il progetto non esiste più”.

Per gli uomini d'affari, l'inizio di un progetto è associato all'inizio della sua attuazione e all'inizio dell'investimento di denaro nella sua attuazione.

La fine dell'esistenza del progetto può essere:

• · messa in servizio degli impianti, inizio del loro funzionamento e utilizzo dei risultati del progetto;
• · trasferimento del personale che esegue il progetto ad altro lavoro;
• · raggiungimento dei risultati specificati dal progetto;
• · cessazione del finanziamento del progetto;
• · l'inizio dei lavori per introdurre modifiche significative al progetto non previste nel piano originario (ammodernamento);
• · smantellamento delle strutture del progetto.

Di solito, sia il fatto dell'inizio dei lavori su un progetto sia il fatto della sua liquidazione sono documentati in documenti ufficiali.

Gli stati attraverso i quali passa un progetto sono chiamati fasi. Le fasi del progetto includono fasi. Le fasi del progetto sono costituite da fasi.

Non esiste un approccio universale per dividere il processo di attuazione del progetto in fasi. Nel risolvere da soli un problema del genere, i partecipanti al progetto devono essere guidati dal loro ruolo nel progetto, dalla loro esperienza e dalle condizioni specifiche del progetto. Pertanto, in pratica, la divisione di un progetto in fasi può essere molto diversificata, a condizione che tale divisione identifichi alcuni importanti punti di controllo ("pietre miliari"), durante i quali vengono esaminate informazioni aggiuntive e vengono valutate possibili direzioni per lo sviluppo del progetto.

A sua volta, ciascuna fase (fase) selezionata può essere suddivisa in fasi (fasi) del livello successivo (sottofasi, sottofasi), ecc.

In relazione a progetti molto grandi, ad esempio, la costruzione di una metropolitana, lo sviluppo di un giacimento di petrolio e gas, ecc. il numero di fasi e fasi della loro attuazione può essere aumentato.

L'assegnazione di fasi aggiuntive nei grandi progetti è associata non solo alla lunga durata di costruzione di queste strutture (10-15 anni), ma anche alla necessità di un coordinamento più attento delle azioni delle organizzazioni partecipanti al progetto.

Tutte le attività del progetto si svolgono in modo interdipendente nel tempo e nello spazio. Tuttavia, è quasi impossibile garantire una distribuzione univoca delle fasi e degli stadi del progetto in una sequenza logica e temporale. I problemi correlati vengono risolti con l'aiuto dell'esperienza, della conoscenza e dell'abilità degli specialisti che lavorano al progetto /6/.

I project manager suddividono il ciclo di vita del progetto in fasi in vari modi. Ad esempio, i progetti di sviluppo software spesso includono fasi come il riconoscimento della necessità di un sistema informativo, la formulazione dei requisiti, la progettazione del sistema, la codifica, il test e il supporto operativo.

In generale, il ciclo di vita di un progetto può essere suddiviso in tre fasi semantiche principali: pre-investimento, investimento e operativa.

Ricerca pre-investimento. La fase precede il volume principale degli investimenti. In questa fase viene effettuata un'analisi delle opzioni progettuali alternative, viene selezionato quello di maggior successo, viene effettuato uno studio di fattibilità, vengono effettuate ricerche di mercato, vengono selezionati fornitori, materie prime e attrezzature, vengono condotte trattative con potenziali investitori e partecipanti al progetto, viene effettuata la registrazione legale del progetto (registrazione dell'impresa, esecuzione di contratti ecc.) e l'emissione di azioni e altri titoli. pre-investimento nel ciclo di vita del progetto

Investimento. La differenza fondamentale tra questa fase di sviluppo è, da un lato, che iniziano ad essere intraprese azioni che richiedono costi molto maggiori e che sono già irreversibili (acquisto di attrezzature, materiali o costruzione), e dall'altro, il progetto non è ma in grado di garantirne lo sviluppo a nostre spese. In questa fase si forma il patrimonio permanente dell'impresa. La fase prevede il controllo e il monitoraggio di tutti i tipi di lavoro o attività durante l'avanzamento del progetto, nonché l'ispezione e il controllo da parte delle autorità di regolamentazione del paese in cui il lavoro viene svolto o da parte di agenzie di finanziamento esterne. La procedura di ispezione e controllo dovrebbe essere concordata in fase di negoziazione.

Funzionamento del progetto. Questo periodo è caratterizzato dall'inizio della produzione di prodotti o dalla fornitura di servizi e dai corrispondenti ricavi e costi correnti.

La fase iniziale (pre-investimento) è di fondamentale importanza per un potenziale investitore (cliente, finanziatore). È più redditizio per lui spendere soldi, spesso parecchi, per studiare la questione “essere o non essere un progetto” e, se la risposta è negativa, abbandonare l'idea piuttosto che avviare un'attività inutile.

La soluzione più tradizionale prevede la suddivisione del progetto in quattro grandi fasi (vedi Fig. 3):

• · fase 1 - fase concettuale;
• · fase 2 - fase di progettazione;
• · fase 3 – fase di attuazione del progetto;
• · fase 4 - fase di completamento del progetto.

Figura 3 – Fasi del ciclo di vita del progetto.

• 1. Fase concettuale. Questa fase implica la funzione di avvio del progetto. In questa fase, l'idea progettuale trova una realizzazione “testuale”, si studia il problema (formulazione degli scopi e degli obiettivi del progetto, il potenziale interno del team e la riserva esistente) e si ricercano fonti di finanziamento. Una ricerca efficace sull'argomento e sui fondi aiuterà a pianificare l'esecuzione e il budget del progetto.
• 2. Pianificazione. Pianificazione (pianificazione) - attività finalizzata allo sviluppo di un piano (Piano (piano) - un ordine pre-pianificato, una serie di compiti, la sequenza di attuazione di qualsiasi programma, lavoro, attività unite da un obiettivo comune). La pianificazione come funzione di gestione include la determinazione di strategie, politiche e procedure per l'implementazione del progetto. La pianificazione in un ambiente di progetto può essere definita come lo studio preliminare e la selezione delle decisioni previsionali per l'attuazione del progetto nel contesto di varie alternative basate sulla conoscenza dell'argomento e delle possibili incertezze (rischi) dell'attuazione del progetto. Allo stesso tempo, nel contesto del PM, la pianificazione comprende anche i processi di organizzazione dell'attuazione dei piani, adeguamento dei piani e monitoraggio della loro attuazione. Nella PM la pianificazione rappresenta l'inizio organizzativo dell'intero processo di attuazione del progetto. La pianificazione copre tutte le fasi del ciclo del progetto ed è un processo continuo. Inizia con la partecipazione del project manager al processo di sviluppo del concetto di progetto, continua con la selezione delle decisioni strategiche per l'attuazione del progetto e lo sviluppo dei suoi dettagli, compresa la stesura di proposte specifiche, la conclusione di contratti, l'esecuzione il lavoro, e si conclude solo con il completamento del progetto. Le decisioni prese durante il processo di pianificazione devono garantire la fattibilità del progetto entro i tempi stabiliti, con un consumo minimo di costi e risorse e con un'elevata qualità del lavoro. Uno degli obiettivi principali della pianificazione è l'integrazione dei partecipanti al progetto per eseguire una serie di lavori che garantiscano il raggiungimento dei risultati finali del progetto. La pianificazione è la base del controllo, della contabilità e della gestione operativa.
• 3. Attuazione del progetto. Dopo l'approvazione del piano formale, il leader del progetto (manager) ha il compito di realizzarlo. Man mano che il progetto avanza, il manager deve monitorare costantemente lo stato di avanzamento dei lavori. Il controllo consiste nel raccogliere dati effettivi sullo stato di avanzamento dei lavori e nel confrontarli con quelli pianificati. In pratica si verificano sempre degli scostamenti tra gli indicatori previsti e quelli effettivi. Pertanto, il compito del manager è quello di analizzare il possibile impatto delle deviazioni nell’ambito del lavoro svolto sull’avanzamento del progetto nel suo insieme e sullo sviluppo di decisioni gestionali appropriate. Ad esempio, se il divario di pianificazione supera un livello di deviazione accettabile, si può decidere di accelerare il completamento di alcune attività critiche assegnando loro più risorse (ovviamente, nell'ambito dei finanziamenti stanziati).
• 4. Completamento del progetto. Un progetto termina quando la sua durata è scaduta e i suoi obiettivi sono stati raggiunti. A volte la fine di un progetto è improvvisa e prematura, come quando si decide di terminare un progetto prima che venga completato come previsto. Quando un progetto termina, il project manager deve completare una serie di attività che completano il progetto. Il loro insieme specifico dipende dalla natura del progetto stesso. Se nel progetto sono state utilizzate apparecchiature, queste dovrebbero essere inventariate ed eventualmente trasferite ad un nuovo utilizzo. Nel caso di progetti contrattuali, è necessario determinare se i risultati soddisfano i termini del contratto o del contratto. Il project manager dovrebbe prestare particolare attenzione alla preparazione del rapporto finale.

Un progetto è considerato riuscito quando

Gli obiettivi del progetto sono stati raggiunti

le scadenze del progetto sono state rispettate

dimensione del budget mantenuta

nessun uso eccessivo delle risorse.

Pertanto, un progetto è un insieme di attività correlate per creare o modificare un oggetto finalizzato al raggiungimento di un risultato predeterminato in condizioni di tempo e risorse limitati.

Il ciclo di vita del progetto è il concetto iniziale per studiare i problemi del progetto. Durante il ciclo di vita, il progetto attraversa fasi, acquisendo così nuove proprietà e ponendosi nuovi compiti. Le fasi del progetto sono:

• 1. fase iniziale (concettuale);
• 2. sviluppo del progetto;
• 3. attuazione del progetto;
• 4. completamento del progetto.

La suddivisione del ciclo di vita del progetto in fasi e stadi si basa sulla semplificazione dell'attuazione del controllo sull'avanzamento dei lavori. Cioè, il reporting può essere introdotto per ogni fase del ciclo di vita del progetto. Ciò aiuterà a evitare molte carenze, a identificarle in anticipo e ad apportare le modifiche appropriate. Inoltre, il sistema di controllo per fasi ridurrà i tempi di attuazione del progetto riducendo le tempistiche di ciascuna fase del ciclo di vita.